最长持续16年！四名券商从业人员违规炒股被罚

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近日，证监会连续公布四则行政处罚决定书，对金亚平、邓纬安、赵友强和展翔四名证券从业人员违规买卖股票的行为作出了严厉处罚。其中，展翔被罚没金额高达1.59亿元，并受到五年证券市场禁入的处罚，成为今年此类违规案件中罚没金额最大的案例。

从操作细节来看，四名从业人员的违规模式比较类似。

展翔在2018年2月至2024年10月间，控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，合计被罚没约1.59亿元，并被采取5年证券市场禁入。

而赵友强、金亚平和邓纬安也采用了几乎相同的操作模式，金亚平的违规行为持续时间尤为惊人，从2008年3月至2024年10月，长达16年间一直在违规炒股，直到现在才遭到查处，最终证监会决定没收违法所得500万元，并处以等额罚款。公开资料显示，金亚平来自民生证券（现证券，601456），而在《财中社》此前的文章《民生证券：新增两名保代入“C类”，内控整合仍在路上》中提到，8月25日，民生证券的两名保代被新增列入“保荐代表人分类名单C（处罚处分类）”。

另外，赵友强和邓纬安也分别被罚没数十万元。

《证券法》明确规定：证券公司等从业人员在任职期间不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票等具有股权性质的证券。但事实上，对于违规炒股的查处面临多项困难，一方面，违规操作隐蔽性强，从业人员通常使用亲属或朋友账户，资金流转路径复杂。另一方面，调查取证需要整合多个来源的数据，包括证券账户操作记录、资金流水、通讯记录等，形成完整的证据链。

也正因如此，近年来从业人员违规炒股的现象层出不穷，证监会此前披露，2024年共有38名从业人员因违规炒股被行政处罚，其中湘财证券前总裁孙永祥被罚没金额最大，达到1842万元。

今年以来，亦有多名从业人员因类似行为被处罚或警示。2025年5月，新疆证监局通报，乌鲁木齐东风路营业部时任财务主管朱丽，因借用他人账户交易，被罚5万元；6月，中国证监会又通报，吴鹏实际控制多名他人账户交易多股，认定违法所得约70万元并进行140万元罚款。7月，厦门证监局又通报王健、郑瀚、陈仲宾在从业期间违规买卖证券的行为。

监管手段也在同步升级，目前已能通过大数据分析、人工智能等技术，监管层能够更有效地识别异常交易模式，追踪账户实际控制人。即使操作更加隐蔽，违规行为被发现的概率也大大增加。与此同时，监管释放的是更加严厉的信号，就像今年已被罚没1.59亿元的展翔，其金额远超去年湘财证券前总裁孙某的1800万元罚单。

这种趋势正在向市场说明，任何试图挑战合规底线的行为，都将受到严惩。