关于对福建福特科光电股份有限公司采取出具警示函措施的决定

（来源：福建证监局）

来源：福建证监局

福建福特科有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一、内部控制存在重大缺陷

你公司未能妥善保管子公司三明福特科光电有限公司（以下简称三明福特科）部分工程项目资料，相关工程项目账务处理依据的工程量明细结算单、平面图等基础资料缺失，内部控制存在重大缺陷。

上述情况违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第227号）第十二条的相关规定。

二、未按规定履行审议程序

（一）借款合同签订前未履行关联交易审议程序

2016年3月、10月，你公司与时任董事陆晖签订《借款合同》，向陆晖借款2,000万元。你公司在上述合同签订前未履行关联交易审议程序。

（二）《建设工程施工合同》未履行审议程序

2016年7月，三明福特科与福建某公司签订了《建设工程施工合同》，合同价款为7,150万元，占你公司2015年经审计净资产的22.22%。你公司未按《公司章程》的规定履行审议程序。

上述情况违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第十三条的相关规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第227号）第六十五条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第五十六条的相关规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应严格遵守法律法规，采取有效措施防范类似事项发生。你公司应在收到本行政监管措施之日起30日内向我局报送书面报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

福建证监局      

2026年2月27日