江苏证监局关于对广发证券股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定

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（来源：江苏证监局）

来源：江苏证监局

股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部:

经查,你营业部对从业人员职业行为规范监督不到位,营业部部分不具有期货从业资格的人员从事期货IB业务并领取奖励,营业部负责人在晨会中公开发表不当言论,对基金销售实施短期激励等。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监会公告〔2022〕43号)第十六条第二款、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2025〕5号)第十六条第二款的规定,以及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会第175号令)第三十条第一款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条以及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应加强合规内控管理,并在收到本决定书之日起30日内向我局书面报告整改情况。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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